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Compliance-Kultur
Kommuniziert Ihre Unternehmensführung regelmäßig klar und unmissverständlich ihre Erwartungshaltung zu Compliance („Null Toleranz“, konsequente Verfolgung und angemessene Sanktionierung von Compliance-Verstößen, kein illegales Geschäft)?
Risikoanalyse
Wird das Compliance-Risiko Korruption in Ihrem Unternehmen regelmäßig systematisch analysiert, das Ergebnis dokumentiert und ggf. mit Maßnahmen zur Verbesserung hinterlegt?
Risikoanalyse
Ist Ihr Unternehmen in Regionen oder Ländern geschäftlich aktiv, in denen Korruption im öffentlichen oder privaten Sektor weit verbreitet ist (z.B. Afrika, Südamerika, Mittlerer Osten, China)?
Risikoanalyse
Hat Ihr Unternehmen adäquate Maßnahmen zur Steuerung der erhöhten Risiken in den entsprechenden Regionen/Ländern implementiert und dokumentiert?
Verantwortlichkeit
Gibt es in Ihrem Unternehmen klar definierte und dokumentierte Aufgaben, Verantwortlichkeiten und Ansprechpartner für den Bereich Anti-Korruption?
Richtlinien
Gibt es in Ihrem Unternehmen klare, regelmäßig aktualisierte und für alle Mitarbeiter/innen jederzeit zugängliche Richtlinien, Policies oder sonstige dokumentierte Verhaltensregeln für den Bereich Anti-Korruption?
Richtlinien
Gibt es klare und dokumentierte Regelungen für den Empfang bzw. die Gewährung von Einladungen, Geschenken und sonstigen Zuwendungen von bzw. an Geschäftspartner(n) (z.B. in einer Zuwendungs- oder Anti-Korruptionsrichtlinie)?
Prozesse
Enthalten alle wesentlichen Verträge in Ihrem Unternehmen eine Compliance- bzw. Anti-Korruptions-Klausel?
Prozesse
Gibt es in Ihrem Unternehmen klare und dokumentierte Prozesse zur Prävention von Compliance-Verstößen im Bereich Korruption (z.B. Berechtigungskonzept, Unterschriftenregelung, Funktionstrennungen, 4-Augen-Prinzip)?
Schulungen
Werden relevante Mitarbeiter/innen in Ihrem Unternehmen regelmäßig zu Anti-Korruption geschult und wird die Schulungsteilnahme entsprechend dokumentiert?
Kontrollen
Wird die Einhaltung der gesetzlichen und internen Vorgaben im Bereich Anti-Korruption in Ihrem Unternehmen regelmäßig angemessen kontrolliert (z.B. Internes Kontrollsystem (IKS) und/oder Interne Revision) und das Prüfungsergebnis entsprechend dokumentiert?
Aufdeckung
Gibt es in Ihrem Unternehmen Ansprechpartner und klar definierte Meldewege, über die Mitarbeiter/innen Fragen, Probleme und mögliche Verstöße im Bereich Anti-Korruption vertraulich und ggf. anonym berichten können?
Compliance-Kultur
Kommuniziert Ihre Unternehmensführung regelmäßig klar und unmissverständlich ihre Erwartungshaltung zu Compliance („Null Toleranz“, konsequente Verfolgung und angemessene Sanktionierung von Compliance-Verstößen, kein illegales Geschäft)?
Risikoanalyse
Wird das Compliance-Risiko Korruption in Ihrem Unternehmen regelmäßig systematisch nach Eintrittswahrscheinlichkeit und Schadensfolgen analysiert, das Ergebnis dokumentiert und ggf. mit Maßnahmen zur Verbesserung hinterlegt?
Risikoanalyse
Ist Ihr Unternehmen in Regionen oder Ländern geschäftlich aktiv, in denen Korruption im öffentlichen oder privaten Sektor weit verbreitet ist (z.B. Afrika, Südamerika, Mittlerer Osten, China)?
Risikoanalyse
Hat Ihr Unternehmen adäquate Maßnahmen zur Steuerung der erhöhten Risiken in den entsprechenden Regionen/Ländern implementiert und dokumentiert?
Risikoanalyse
Ist Ihr Unternehmen in den USA und/oder UK geschäftlich aktiv?
Risikoanalyse
Hat Ihr Unternehmen adäquate Maßnahmen zur Erfüllung der Vorgaben des U.S. Foreign Corrupt Practices Act (FCPA) und/oder UK Bribery Act implementiert und dokumentiert?
Verantwortlichkeit
Gibt es in Ihrem Unternehmen klar definierte und dokumentierte Aufgaben, Verantwortlichkeiten und Ansprechpartner für den Bereich Anti-Korruption?
Richtlinien
Gibt es in Ihrem Unternehmen klare, regelmäßig aktualisierte und für alle Mitarbeiter/innen jederzeit zugängliche Richtlinien, Policies oder sonstige dokumentierte Verhaltensregeln für den Bereich Anti-Korruption?
Richtlinien
Ist die rechtliche Durchsetzbarkeit der internen Compliance-Vorgaben in Ihrem Unternehmen arbeitsvertraglich oder durch Betriebsvereinbarungen sichergestellt?
Richtlinien
Gibt es klare und dokumentierte Regelungen für den Empfang bzw. die Gewährung von Einladungen, Geschenken und sonstigen Zuwendungen von bzw. an Geschäftspartner(n) (z.B. in einer Zuwendungs- oder Anti-Korruptionsrichtlinie)?
Richtlinien
Gibt es klare und dokumentierte Regelungen zum Umgang mit Einladungen, Geschenken oder sonstigen Zuwendungen an Amtsträger?
Prozesse
Enthalten alle wesentlichen Verträge in Ihrem Unternehmen eine Compliance- bzw. Anti-Korruptions-Klausel?
Prozesse
Besteht in Ihrem Unternehmen eine klare und dokumentierte Funktionstrennung im Rahmen von Beschaffungsvorgängen?
Prozesse
Gibt es in Ihrem Unternehmen eine dokumentierte Unterschriftenregelung mit klaren Freigabegrenzen?
Prozesse
Existieren in Ihrem Unternehmen dokumentierte Regelungen zum Vier-Augen-Prinzip und werden diese konsequent umgesetzt und kontrolliert?
Prozesse
Prüft Ihr Unternehmen seine Geschäftspartner (Berater, Handelsvertreter, Vertriebspartner, Zulieferer, Kunden etc.) risikobasiert im Hinblick auf Integrität und Compliance- bzw. Korruptionsrisiken?
Risikoanalyse
Nimmt Ihr Unternehmen regelmäßig an Ausschreibungen teil?
Prozesse
Hat Ihr Unternehmen adäquate Maßnahmen (Prozesse, Schulungen etc.) implementiert und dokumentiert, um Korruption im Rahmen eines Ausschreibungsverfahrens vorzubeugen?
Schulungen
Werden relevante Mitarbeiter/innen in Ihrem Unternehmen regelmäßig zu Anti-Korruption geschult und wird die Schulungsteilnahme entsprechend dokumentiert?
Kontrollen
Wird die Einhaltung der gesetzlichen und internen Vorgaben im Bereich Anti-Korruption in Ihrem Unternehmen regelmäßig angemessen kontrolliert (z.B. Internes Kontrollsystem (IKS) und/oder Interne Revision) und das Prüfungsergebnis entsprechend dokumentiert?
Aufdeckung
Sind Mitarbeiter/innen in Ihrem Unternehmen arbeitsvertraglich verpflichtet, Bestechungsversuche und anderes unlauteres Verhalten zu melden?
Aufdeckung
Gibt es in Ihrem Unternehmen Ansprechpartner und klar definierte Meldewege, über die Mitarbeiter/innen Fragen, Probleme und mögliche Verstöße im Bereich Anti-Korruption vertraulich und ggf. anonym berichten können?
Aufdeckung
Gibt es in Ihrem Unternehmen definierte Verantwortlichkeiten und einen standardisierten, dokumentierten Prozess zum professionellen Umgang mit (anonymen) Hinweisen und Verdachtsfällen (z.B. eine Untersuchungsrichtlinie)?
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