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Verantwortlichkeit
Gibt es in Ihrem Unternehmen eine Stelle, die für den Bereich Compliance verantwortlich ist (z.B. ein interner oder externer Compliance Officer)?
Compliance-Kultur
Kommuniziert Ihre Unternehmensführung regelmäßig klar und unmissverständlich ihr Bekenntnis und ihre Erwartungshaltung zu Compliance („Null Toleranz“, konsequente Verfolgung und angemessene Sanktionierung von Compliance-Verstößen, kein illegales Geschäft)?
Risikoanalyse
Wird in Ihrem Unternehmen regelmäßig eine dokumentierte Compliance-Risikoanalyse durchgeführt, um die individuellen Compliance-Risiken in Ihrem Unternehmen zu identifizieren, zu bewerten/priorisieren und systematisch zu steuern?
Richtlinien
Gibt es in Ihrem Unternehmen einen dokumentierten Verhaltenskodex oder eine sonstige Unternehmensrichtlinie, in der „Compliance“ definiert wird und die praktischen Gebote/Verbote für einzelne Compliance-Bereiche dargestellt und erläutert werden?
Prozesse
Gibt es in Ihrem Unternehmen klare und dokumentierte Prozesse zur Prävention von Compliance-Verstößen (z.B. Berechtigungskonzept, Unterschriftenregelung, Funktionstrennungen, 4-Augen-Prinzip)?
Schulungen
Werden die Mitarbeiter/innen in Ihrem Unternehmen regelmäßig zu Compliance geschult und wird die Schulungsteilnahme entsprechend dokumentiert?
Kontrollen
Wird die Einhaltung der gesetzlichen und internen Compliance-Vorgaben in Ihrem Unternehmen regelmäßig angemessen kontrolliert (z.B. Internes Kontrollsystem (IKS) und/oder Interne Revision) und das Prüfungsergebnis entsprechend dokumentiert?
Meldewege
Gibt es in Ihrem Unternehmen Ansprechpartner und klar definierte Meldewege, über die Mitarbeiter/innen Fragen, Probleme und mögliche Compliance-Verstöße vertraulich und ggf. anonym berichten können?
Verantwortlichkeit
Gibt es in Ihrem Unternehmen eine Stelle, die für den Bereich Compliance verantwortlich ist (z.B. ein interner oder externer Compliance Officer)?
Verantwortlichkeit
Besteht für die/den Compliance-Verantwortliche(n) eine direkte Berichtslinie zur Geschäftsführung?
Verantwortlichkeit
Existiert für die/den Compliance-Verantwortliche(n) eine dokumentierte Stellenbeschreibung, in der die von der Geschäftsleitung delegierten Aufgaben und Verantwortlichkeiten klar beschrieben sind?
Compliance-Kultur
Sind der Geschäftsleitung die gesetzlichen Anforderungen an Compliance und die persönlichen Haftungsrisiken bei Non-Compliance bekannt („Neubürger-Urteil“)?
Compliance-Kultur
Kommuniziert Ihre Unternehmensführung regelmäßig klar und unmissverständlich ihr Bekenntnis und ihre Erwartungshaltung zu Compliance („Null Toleranz“, konsequente Verfolgung und angemessene Sanktionierung von Compliance-Verstößen, kein illegales Geschäft)?
Compliance-Kultur
Ist Compliance ein regelmäßiger Agenda-Punkt bei Team-Meetings, Mitarbeitergesprächen, Zielvereinbarungen und ein Thema in der sonstigen Unternehmenskommunikation?
Compliance-Kultur
Nehmen die Führungskräfte in Ihrem Unternehmen ihre besondere Vorbildfunktion in Sachen Compliance wahr?
Risikoanalyse
Gibt es in Ihrem Unternehmen ein dokumentiertes Risikomanagement-System?
Risikoanalyse
Wird in Ihrem Unternehmen regelmäßig eine dokumentierte Compliance-Risikoanalyse durchgeführt, um die individuellen Compliance-Risiken in Ihrem Unternehmen zu identifizieren, zu bewerten/priorisieren und systematisch zu steuern?
Risikoanalyse
Wurde in Ihrem Unternehmen auf Basis der ermittelten Compliance-Risiken bereits ein Compliance-Management-System (CMS) entwickelt und unternehmensweit implementiert?
Risikoanalyse
Wurden in Ihrem Unternehmen Compliance-Ziele definiert und dokumentiert und mit den sonstigen Unternehmenszielen abgeglichen?
Richtlinien
Gibt es in Ihrem Unternehmen einen dokumentierten Verhaltenskodex oder eine sonstige Unternehmensrichtlinie, in der „Compliance“ definiert wird und die praktischen Gebote/Verbote für einzelne Compliance-Bereiche dargestellt und erläutert werden?
Richtlinien
Enthält der Verhaltenskodex Hinweise zu möglichen Sanktionen, die bei Verstößen gegen Gesetze oder interne Richtlinien konkret drohen?
Richtlinien
Ist die rechtliche Durchsetzbarkeit der internen Compliance-Vorgaben in Ihrem Unternehmen arbeitsvertraglich oder durch Betriebsvereinbarungen sichergestellt?
Prozesse
Ist in Ihrem Unternehmen ein Prozess zu Geschäftspartnerprüfungen implementiert und dokumentiert?
Prozesse
Existiert in Ihrem Unternehmen ein Verhaltenskodex für Zulieferer oder wird Compliance anderweitig in der Lieferkette sichergestellt?
Prozesse
Wird Compliance in Ihrem Unternehmen vertraglich durch entsprechende Klauseln zur Einhaltung gesetzlicher und interner Regeln verankert?
Schulungen
Werden Mitarbeiter/innen in Ihrem Unternehmen zielgruppenspezifisch zu für sie relevanten einzelnen Compliance-Bereichen geschult (z.B. Kartellrecht, Datenschutz, Anti-Korruption) und wird die Schulungs-Teilnahme entsprechend dokumentiert?
Kontrollen
Wird die Einhaltung der gesetzlichen und internen Compliance-Vorgaben in Ihrem Unternehmen regelmäßig angemessen kontrolliert (z.B. Internes Kontrollsystem (IKS) und/oder Interne Revision) und das Prüfungsergebnis entsprechend dokumentiert?
Kontrollen
Werden konkrete Maßnahmen zur Behebung von Defiziten definiert, dokumentiert und systematisch abgearbeitet?
Kontrollen
Werden die für Compliance relevanten Unternehmensrichtlinien und Prozesse regelmäßig evaluiert und verbessert?
Aufdeckung
Sind Mitarbeiter/innen in Ihrem Unternehmen arbeitsvertraglich verpflichtet, potentielle Compliance-Verstöße zu melden?
Aufdeckung
Herrscht in Ihrem eine gelebte „Speak-Up“-Kultur, in der mögliche Compliance-Verstöße ohne Angst vor Repressionen gemeldet werden?
Aufdeckung
Gibt es in Ihrem Unternehmen Ansprechpartner und klar definierte Meldewege, über die Mitarbeiter/innen Fragen, Probleme und mögliche Compliance-Verstöße vertraulich und ggf. anonym berichten können?
Aufdeckung
Gibt es in Ihrem Unternehmen definierte Verantwortlichkeiten und einen standardisierten, dokumentierten Prozess zum professionellen Umgang mit (anonymen) Hinweisen und Compliance-Verdachtsfällen (z.B. eine Untersuchungsrichtlinie)?
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